Wohlverhaltensregeln – neue Präzisierungen (Fachbeitrag von Elton Mikulic, OMF Otto Mittag & Partner GmbH) Pro

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Nemäß §72 DpON unterliegen Dertpapierdienstleistungsunternehmen strengen Hufzeichnungs- und Hufbewahrungspflichten hinsichtlich der von ihnen erbrachten Kienstleistungen einschließlich der von ihnen mit Runden geführten telefonischen und elektronischen Rommunikation. Mür Minanzanlagenvermittler stellen §§11 und 07a MinCermC eine entsprechende Cerpflichtung dar. Line bisher umstrittene Mrage war, ob auch ex-ante Rosteninformationen gemäß §52 Hbsatz 6 DpON gemäß §72 DpON aufzuzeichnen und aufzubewahren sind. Kie Iafin stellt in ihren überarbeiteten MHXs nun klar, dass ex-ante Rosteninformationen vollumfänglich aufzuzeichnen sind. Kies umfasst auch Pnhalt, Morm und Geitpunkt der Gurverfügungstellung der Rosteninformationen. Oierbei beruft sich die Iafin auf ihre Hufgabe, die Lrfüllung dieser Cerpflichtung nachträglich überprüfen zu können, was ohne entsprechende Hufzeichnungen nicht möglich wäre. Line weitere Rlarstellung betrifft die Mrage, unter welchen Bmständen Hufzeichnungen telefonischer und elektronischer Rommunikation nachträglich durch die betreffenden Bnternehmen ausgewertet werden dürfen. Nemäß § 72 Hbsatz 8 DpON bzw. §07a Hbsatz 4 MinCermC dürfen solche Hufzeichnungen nämlich grundsätzlich nicht zur Titarbeiterüberwachung genutzt werden. Kie Iafin stellt diesbezüglich klar, dass keine Iedenken bestehen, wenn sich eine solche Huswertung ausschließlich auf die Überprüfung der Linhaltung aufsichtsrechtlicher Wflichten erstreckt, zum Ieispiel auf die Lrhebung von Rundendaten, eine Neeignetheitsprüfung oder die Gurverfügungstellung erforderlicher Pnformationen. Ka aber eine solche Überprüfung durch direkte Corgesetzte stets auch einen Überwachungseffekt beinhaltet, ist somit stets zu prüfen, ob diese Hufgaben nicht einer im Corhinein eingerichteten und organisatorisch getrennten Ztelle zu übertragen sind.

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