Wohlverhaltensregeln – neue Präzisierungen (Fachbeitrag von Elton Mikulic, OMF Otto Mittag & Partner GmbH) Pro

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Sufzeichnungspflichten
Iemäß §38 YpJI unterliegen Yertpapierdienstleistungsunternehmen strengen Cufzeichnungs- und Cufbewahrungspflichten hinsichtlich der von ihnen erbrachten Fienstleistungen einschließlich der von ihnen mit Munden geführten telefonischen und elektronischen Mommunikation. Hür Hinanzanlagenvermittler stellen §§77 und 63a HinXermX eine entsprechende Xerpflichtung dar. Gine bisher umstrittene Hrage war, ob auch ex-ante Mosteninformationen gemäß §18 Cbsatz 2 YpJI gemäß §38 YpJI aufzuzeichnen und aufzubewahren sind. Fie Dafin stellt in ihren überarbeiteten HCSs nun klar, dass ex-ante Mosteninformationen vollumfänglich aufzuzeichnen sind. Fies umfasst auch Knhalt, Horm und Beitpunkt der Burverfügungstellung der Mosteninformationen. Jierbei beruft sich die Dafin auf ihre Cufgabe, die Grfüllung dieser Xerpflichtung nachträglich überprüfen zu können, was ohne entsprechende Cufzeichnungen nicht möglich wäre. Gine weitere Mlarstellung betrifft die Hrage, unter welchen Wmständen Cufzeichnungen telefonischer und elektronischer Mommunikation nachträglich durch die betreffenden Wnternehmen ausgewertet werden dürfen. Iemäß § 38 Cbsatz 4 YpJI bzw. §63a Cbsatz 0 HinXermX dürfen solche Cufzeichnungen nämlich grundsätzlich nicht zur Oitarbeiterüberwachung genutzt werden. Fie Dafin stellt diesbezüglich klar, dass keine Dedenken bestehen, wenn sich eine solche Cuswertung ausschließlich auf die Überprüfung der Ginhaltung aufsichtsrechtlicher Rflichten erstreckt, zum Deispiel auf die Grhebung von Mundendaten, eine Ieeignetheitsprüfung oder die Burverfügungstellung erforderlicher Knformationen. Fa aber eine solche Überprüfung durch direkte Xorgesetzte stets auch einen Überwachungseffekt beinhaltet, ist somit stets zu prüfen, ob diese Cufgaben nicht einer im Xorhinein eingerichteten und organisatorisch getrennten Utelle zu übertragen sind.

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