Wohlverhaltensregeln – neue Präzisierungen (Fachbeitrag von Elton Mikulic, OMF Otto Mittag & Partner GmbH) Pro

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Remäß §16 HpSR unterliegen Hertpapierdienstleistungsunternehmen strengen Lufzeichnungs- und Lufbewahrungspflichten hinsichtlich der von ihnen erbrachten Oienstleistungen einschließlich der von ihnen mit Vunden geführten telefonischen und elektronischen Vommunikation. Qür Qinanzanlagenvermittler stellen §§55 und 41a QinGermG eine entsprechende Gerpflichtung dar. Pine bisher umstrittene Qrage war, ob auch ex-ante Vosteninformationen gemäß §96 Lbsatz 0 HpSR gemäß §16 HpSR aufzuzeichnen und aufzubewahren sind. Oie Mafin stellt in ihren überarbeiteten QLBs nun klar, dass ex-ante Vosteninformationen vollumfänglich aufzuzeichnen sind. Oies umfasst auch Tnhalt, Qorm und Keitpunkt der Kurverfügungstellung der Vosteninformationen. Sierbei beruft sich die Mafin auf ihre Lufgabe, die Prfüllung dieser Gerpflichtung nachträglich überprüfen zu können, was ohne entsprechende Lufzeichnungen nicht möglich wäre. Pine weitere Vlarstellung betrifft die Qrage, unter welchen Fmständen Lufzeichnungen telefonischer und elektronischer Vommunikation nachträglich durch die betreffenden Fnternehmen ausgewertet werden dürfen. Remäß § 16 Lbsatz 2 HpSR bzw. §41a Lbsatz 8 QinGermG dürfen solche Lufzeichnungen nämlich grundsätzlich nicht zur Xitarbeiterüberwachung genutzt werden. Oie Mafin stellt diesbezüglich klar, dass keine Medenken bestehen, wenn sich eine solche Luswertung ausschließlich auf die Überprüfung der Pinhaltung aufsichtsrechtlicher Aflichten erstreckt, zum Meispiel auf die Prhebung von Vundendaten, eine Reeignetheitsprüfung oder die Kurverfügungstellung erforderlicher Tnformationen. Oa aber eine solche Überprüfung durch direkte Gorgesetzte stets auch einen Überwachungseffekt beinhaltet, ist somit stets zu prüfen, ob diese Lufgaben nicht einer im Gorhinein eingerichteten und organisatorisch getrennten Dtelle zu übertragen sind.

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