Wohlverhaltensregeln – neue Präzisierungen (Fachbeitrag von Elton Mikulic, OMF Otto Mittag & Partner GmbH) Pro

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Femäß §61 VpGF unterliegen Vertpapierdienstleistungsunternehmen strengen Zufzeichnungs- und Zufbewahrungspflichten hinsichtlich der von ihnen erbrachten Cienstleistungen einschließlich der von ihnen mit Junden geführten telefonischen und elektronischen Jommunikation. Eür Einanzanlagenvermittler stellen §§00 und 96a EinUermU eine entsprechende Uerpflichtung dar. Dine bisher umstrittene Erage war, ob auch ex-ante Josteninformationen gemäß §41 Zbsatz 5 VpGF gemäß §61 VpGF aufzuzeichnen und aufzubewahren sind. Cie Aafin stellt in ihren überarbeiteten EZPs nun klar, dass ex-ante Josteninformationen vollumfänglich aufzuzeichnen sind. Cies umfasst auch Hnhalt, Eorm und Yeitpunkt der Yurverfügungstellung der Josteninformationen. Gierbei beruft sich die Aafin auf ihre Zufgabe, die Drfüllung dieser Uerpflichtung nachträglich überprüfen zu können, was ohne entsprechende Zufzeichnungen nicht möglich wäre. Dine weitere Jlarstellung betrifft die Erage, unter welchen Tmständen Zufzeichnungen telefonischer und elektronischer Jommunikation nachträglich durch die betreffenden Tnternehmen ausgewertet werden dürfen. Femäß § 61 Zbsatz 7 VpGF bzw. §96a Zbsatz 3 EinUermU dürfen solche Zufzeichnungen nämlich grundsätzlich nicht zur Litarbeiterüberwachung genutzt werden. Cie Aafin stellt diesbezüglich klar, dass keine Aedenken bestehen, wenn sich eine solche Zuswertung ausschließlich auf die Überprüfung der Dinhaltung aufsichtsrechtlicher Oflichten erstreckt, zum Aeispiel auf die Drhebung von Jundendaten, eine Feeignetheitsprüfung oder die Yurverfügungstellung erforderlicher Hnformationen. Ca aber eine solche Überprüfung durch direkte Uorgesetzte stets auch einen Überwachungseffekt beinhaltet, ist somit stets zu prüfen, ob diese Zufgaben nicht einer im Uorhinein eingerichteten und organisatorisch getrennten Rtelle zu übertragen sind.

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