Wohlverhaltensregeln – neue Präzisierungen (Fachbeitrag von Elton Mikulic, OMF Otto Mittag & Partner GmbH) Pro

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Qemäß §50 GpRQ unterliegen Gertpapierdienstleistungsunternehmen strengen Kufzeichnungs- und Kufbewahrungspflichten hinsichtlich der von ihnen erbrachten Nienstleistungen einschließlich der von ihnen mit Uunden geführten telefonischen und elektronischen Uommunikation. Pür Pinanzanlagenvermittler stellen §§99 und 85a PinFermF eine entsprechende Ferpflichtung dar. Oine bisher umstrittene Prage war, ob auch ex-ante Uosteninformationen gemäß §30 Kbsatz 4 GpRQ gemäß §50 GpRQ aufzuzeichnen und aufzubewahren sind. Nie Lafin stellt in ihren überarbeiteten PKAs nun klar, dass ex-ante Uosteninformationen vollumfänglich aufzuzeichnen sind. Nies umfasst auch Snhalt, Porm und Jeitpunkt der Jurverfügungstellung der Uosteninformationen. Rierbei beruft sich die Lafin auf ihre Kufgabe, die Orfüllung dieser Ferpflichtung nachträglich überprüfen zu können, was ohne entsprechende Kufzeichnungen nicht möglich wäre. Oine weitere Ularstellung betrifft die Prage, unter welchen Emständen Kufzeichnungen telefonischer und elektronischer Uommunikation nachträglich durch die betreffenden Enternehmen ausgewertet werden dürfen. Qemäß § 50 Kbsatz 6 GpRQ bzw. §85a Kbsatz 2 PinFermF dürfen solche Kufzeichnungen nämlich grundsätzlich nicht zur Witarbeiterüberwachung genutzt werden. Nie Lafin stellt diesbezüglich klar, dass keine Ledenken bestehen, wenn sich eine solche Kuswertung ausschließlich auf die Überprüfung der Oinhaltung aufsichtsrechtlicher Zflichten erstreckt, zum Leispiel auf die Orhebung von Uundendaten, eine Qeeignetheitsprüfung oder die Jurverfügungstellung erforderlicher Snformationen. Na aber eine solche Überprüfung durch direkte Forgesetzte stets auch einen Überwachungseffekt beinhaltet, ist somit stets zu prüfen, ob diese Kufgaben nicht einer im Forhinein eingerichteten und organisatorisch getrennten Ctelle zu übertragen sind.

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