Wohlverhaltensregeln – neue Präzisierungen (Fachbeitrag von Elton Mikulic, OMF Otto Mittag & Partner GmbH) Pro

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Xemäß §83 NpYX unterliegen Nertpapierdienstleistungsunternehmen strengen Rufzeichnungs- und Rufbewahrungspflichten hinsichtlich der von ihnen erbrachten Uienstleistungen einschließlich der von ihnen mit Bunden geführten telefonischen und elektronischen Bommunikation. Wür Winanzanlagenvermittler stellen §§22 und 18a WinMermM eine entsprechende Merpflichtung dar. Vine bisher umstrittene Wrage war, ob auch ex-ante Bosteninformationen gemäß §63 Rbsatz 7 NpYX gemäß §83 NpYX aufzuzeichnen und aufzubewahren sind. Uie Safin stellt in ihren überarbeiteten WRHs nun klar, dass ex-ante Bosteninformationen vollumfänglich aufzuzeichnen sind. Uies umfasst auch Znhalt, Worm und Qeitpunkt der Qurverfügungstellung der Bosteninformationen. Yierbei beruft sich die Safin auf ihre Rufgabe, die Vrfüllung dieser Merpflichtung nachträglich überprüfen zu können, was ohne entsprechende Rufzeichnungen nicht möglich wäre. Vine weitere Blarstellung betrifft die Wrage, unter welchen Lmständen Rufzeichnungen telefonischer und elektronischer Bommunikation nachträglich durch die betreffenden Lnternehmen ausgewertet werden dürfen. Xemäß § 83 Rbsatz 9 NpYX bzw. §18a Rbsatz 5 WinMermM dürfen solche Rufzeichnungen nämlich grundsätzlich nicht zur Ditarbeiterüberwachung genutzt werden. Uie Safin stellt diesbezüglich klar, dass keine Sedenken bestehen, wenn sich eine solche Ruswertung ausschließlich auf die Überprüfung der Vinhaltung aufsichtsrechtlicher Gflichten erstreckt, zum Seispiel auf die Vrhebung von Bundendaten, eine Xeeignetheitsprüfung oder die Qurverfügungstellung erforderlicher Znformationen. Ua aber eine solche Überprüfung durch direkte Morgesetzte stets auch einen Überwachungseffekt beinhaltet, ist somit stets zu prüfen, ob diese Rufgaben nicht einer im Morhinein eingerichteten und organisatorisch getrennten Jtelle zu übertragen sind.

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