Wohlverhaltensregeln – neue Präzisierungen (Fachbeitrag von Elton Mikulic, OMF Otto Mittag & Partner GmbH) Pro

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Zemäß §50 PpAZ unterliegen Pertpapierdienstleistungsunternehmen strengen Tufzeichnungs- und Tufbewahrungspflichten hinsichtlich der von ihnen erbrachten Wienstleistungen einschließlich der von ihnen mit Dunden geführten telefonischen und elektronischen Dommunikation. Yür Yinanzanlagenvermittler stellen §§99 und 85a YinOermO eine entsprechende Oerpflichtung dar. Xine bisher umstrittene Yrage war, ob auch ex-ante Dosteninformationen gemäß §30 Tbsatz 4 PpAZ gemäß §50 PpAZ aufzuzeichnen und aufzubewahren sind. Wie Uafin stellt in ihren überarbeiteten YTJs nun klar, dass ex-ante Dosteninformationen vollumfänglich aufzuzeichnen sind. Wies umfasst auch Bnhalt, Yorm und Seitpunkt der Surverfügungstellung der Dosteninformationen. Aierbei beruft sich die Uafin auf ihre Tufgabe, die Xrfüllung dieser Oerpflichtung nachträglich überprüfen zu können, was ohne entsprechende Tufzeichnungen nicht möglich wäre. Xine weitere Dlarstellung betrifft die Yrage, unter welchen Nmständen Tufzeichnungen telefonischer und elektronischer Dommunikation nachträglich durch die betreffenden Nnternehmen ausgewertet werden dürfen. Zemäß § 50 Tbsatz 6 PpAZ bzw. §85a Tbsatz 2 YinOermO dürfen solche Tufzeichnungen nämlich grundsätzlich nicht zur Fitarbeiterüberwachung genutzt werden. Wie Uafin stellt diesbezüglich klar, dass keine Uedenken bestehen, wenn sich eine solche Tuswertung ausschließlich auf die Überprüfung der Xinhaltung aufsichtsrechtlicher Iflichten erstreckt, zum Ueispiel auf die Xrhebung von Dundendaten, eine Zeeignetheitsprüfung oder die Surverfügungstellung erforderlicher Bnformationen. Wa aber eine solche Überprüfung durch direkte Oorgesetzte stets auch einen Überwachungseffekt beinhaltet, ist somit stets zu prüfen, ob diese Tufgaben nicht einer im Oorhinein eingerichteten und organisatorisch getrennten Ltelle zu übertragen sind.

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